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存内部制衡和隔离不足等问题,华林证券被西藏证监局采取责令改正措施
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存内部制衡和隔离不足等问题,华林证券被西藏证监局采取责令改正措施
2023-04-07 15:24:00
4月7日,西藏证监局公布关于对
华林证券
股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,
华林证券
股份有限公司存在内部制衡和隔离不足,岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位,未及时报告或报备新业务的问题。
(文章来源:界面新闻)
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